По теме

Управляющая компания управляет средствами ПИФа или пенсионных накоплений: собирая их в фонд, инвестирует в ценные бумаги, управляет портфелем ценных бумаг – покупает и продает ценные бумаги, отслеживая ситуацию на рынке с целью получить максимальный доход от роста цен ценных бумаг, которые входят в портфель фонда. Управляющая компания не хранит активы ПИФа. Она передает их специализированному депозитарию, в обязанности которого входит ведение учета активов фонда и контроль за операциями Управляющей Компании. За свою работу УК берет определенный процент от общей стоимости средств ПИФа (СЧА).

Обязанности управляющей компании:

* Передавать имущество, находящееся в её управлении, на хранение специализированному депозитарию.

* Производить отчет перед депозитарием обо всех операциях с имуществом ПИФа.

* Производить отчет перед государственным органом, который контролирует деятельность УК (ФСФР).

* Представлять информацию о фонде (состав, СЧА и т.п.) для пайщиков в соответствии с требованиями законодательства.

Управляющая компания не имеет права:

* Без согласия депозитария распоряжаться средствами ПИФа. Согласие депозитария не требуется только для самих биржевых операций по покупке и продаже ценных бумаг.

* Инвестировать средства фонда в активы, не указанные в инвестиционной декларации.

* Производить любые сделки, которые нарушают требования законодательства к деятельности УК и составу активов ПИФа.

* Применять средства фонда для погашения собственных долгов управляющей компании, которые не связаны с управлением ПИФом.

* Безвозмездно изымать средства ПИФа.

* Отдавать собственное имущество в ПИФ.

* Брать деньги в кредит под залог средств фонда на любые цели, кроме погашения паев (вместо продажи части активов ПИФа).

* Отдавать в долг средства ПИФа.

* Приобретать активы в соответствии с инвестиционной декларацией у аффилированных (дочерних) компаний, кроме ценных бумаг, которые обращаются на бирже.

* Покупать паи других ПИФов на средства ПИФа, которыми управляет эта управляющая компания.

* Приобретать в ПИФ акции и облигации, выпущенные самой УК, депозитарием, где хранятся средства ПИФа, оценщиком или аудитором ПИФа, а также их аффилированными лицами.

* Приобретать имущество ПИФа в собственность управляющей компании. Брать из ПИФа процент за использование собственных денежных средств УК для погашения паев ПИФа.

На главную